神秘香港夫妇惊动美国证交会

raysonpak

神秘香港夫妇惊动美国证交会
作者：英国《金融时报》汤姆•米切尔(Tom Mitchell)、森迪普•塔克(Sundeep Tucker)香港报道
2007年5月11日 星期五
在鲁珀特•默多克(Rupert Murdoch)提出收购道琼斯(Dow Jones)出版业务前3周内，一对没有股票交易经历的香港夫妇，以1500万美元购入了41.5万股道琼斯股票。
在新闻集团(News Corp)收购报价公布后的3天时间里，道琼斯股价飙升了57%，王勤竞(Kan King Wong)和王梁家安(Charlotte Ka On Wong Leung)发出了卖盘指令，如交易成功，他们就能获得820万美元的大笔收益。
王氏夫妇只是运气好，还是借助内幕信息非法获利，这个谜团将于6月18日开始揭开。届时，此案将在曼哈顿联邦法院首次开庭。无论结果怎样，此次交易的手法表明，他们在避免遭人觉察方面没采取什么措施。
如果被判无罪，王氏夫妇的行事方式无疑会引起注意。如果被判有罪，他们几乎肯定会被捕。
他们的交易和资金转移是通过显赫的美国金融机构进行的，那里高度警觉且厌恶风险的银行管理人士会帮助美国证交会(SEC)及其他监管机构监督可疑交易。如果他们通过在美国影响力较弱的银行进行交易——或定居在一个与美国没有签订引渡条约的国家——那么这件事可能永远都不会曝光。美国证交会称，王氏夫妇使用了一个在香港的美林(MerrillLynch)账户，他们于2004年5月开设了这个账户。当时，他们申报的资产总净值为190万美元。
美国证交会表示，这对夫妇似乎还用过布鲁塞尔的一个摩根大通(JPMorgan)账户，在建立自己的资产组合时，他们通过这个账户可能转移了高达680万美元的资金。
美国证交会称，香港著名商人、王梁家安的父亲梁启雄(Michael Leung)也转给了女儿女婿310万美元。
梁启雄和香港著名银行家、道琼斯公司董事李国宝(David Li)爵士素有往来。
预计美国证交会的调查，会着眼于王氏夫妇可能接触的人。
不过，在法庭诉讼文件中，美国证交会没有指控李国宝有任何不当行为。
英国《金融时报》无法联系到李国宝进行置评，但其它媒体报道援引他的话称，他否认自己曾向任何人透露过有关道琼斯公司的任何信息。
美林昨日表示：“内幕交易既违反法律，也违反美林的政策，我们会与有关部门进行全面合作，调查可疑案件。”美林拒绝就该案进行进一步置评。
通常情况下，可疑交易活动将首先呈报内部合规部门，这些部门进行调查，决定是否将其上报给全球合规负责人。
据悉，美国证交会于5月4日首次获悉王氏夫妇的交易情况，当日，这对夫妇发出了卖盘指令，全部卖出其持有的道琼斯股票。
当投资者大量卖出刚刚购入的股票时，通常都会引起怀疑，而这对夫妇选择的时机恰恰在默多克宣布收购道琼斯公司3天之后，这更引起了人们的警惕。监管部门周二冻结了王氏夫妇的账户，他们的收益原本将于一天后到账。
在对王氏夫妇的诉讼文件中，美国证交会表示，将寻求“证人证词、索取银行和券商纪录……并快速完成其它取证”。其它证据很可能包括王氏夫妇——或其代表——与券商之间的电话录音。

[ 本帖最后由 raysonpak 于 2007-5-14 23:23 编辑 ]

qqxq007

我虽不炒股，也喜欢。

raysonpak

李国宝道琼斯案未平 大摩副总裁又入内幕交易门

“这已经不再是一宗单纯的内幕交易案件，而是美国与香港的监管方法及证券市场的比拼，如果李国宝真的卷入案件，更会成为美国市场挑战香港是否有资格成为国际金融中心的口实。”5月11日，香港监管机构一名高层对本报说。

　　近期，美国证监会频频公布与华人有关的违规交易。美国时间5月10日，美证监网站贴出最新公告，公布摩根士丹利(Morgan Stanley)华裔副总裁王雪佳(Xuejia Wang，音译)，涉嫌将公司股票内部信息故意透露给其曾在ING证券任职的丈夫陈若翩(Ruopian Chen)，并通过交易从中非法获利超过60万美元，5月10日，王被拘捕，交送纽约南区联邦法院，两人暂时交保候审。

　　根据法院文件，王雪佳从2005年8月起，受雇为摩根士丹利雇员，出任评估部门的副总裁。王雪佳从2005年12月至今年3月，三度将公司的内部信息，包括有关公司未来的合并计划、收购行为以及
房地产交易内幕，透露给丈夫陈若翩，陈随即利用这些信息购买
股票。两人还特意使用王雪佳母亲的名字冯芝玲(Zhiling Feng)在史考特金融服务(Scottrade Financial Services)开设共同账户，进行股票买卖等市场交易行为，致使这一账户获利额超过60万美元。

　　这是一宗刑事诉讼，但近日的一宗民事诉讼更为世人瞩目。美国证监会5月8日发出的一份民事诉讼状，指控曾任万众电话执行董事的香港人梁家安及其丈夫王勤竞，在美国进行内幕交易，藉传媒大亨默多克旗下新闻集团收购道琼斯消息，买入价值1502万美元(1.16亿元人民币)的股份，高价沽售后获利 818万美元(6300万元人民币)。

　　美国证监会同时得到法庭批准，冻结梁家安夫妇的股票户口及资金，以使他们应讯及避免调走资金。

　　身兼香港立法会银行界议员、东亚银行(0023.HK)主席的李国宝，亦卷入了此案。据悉，李国宝为道琼斯董事，并与梁家安的父亲交情深厚，美证监的诉讼状指出，梁家安夫妇在美林
证券的户口中资金不足，4月18日由梁父汇入318.86万美元，才够资金继续买货。

　　诉讼状指出，梁家安夫妇自4月13日至4月30日期间，合共斥资1502.3万美元，购入41.5万股道琼斯，平均每股36.2美元，5月1日默多克宣布以每股60美元收购道琼斯，道琼斯股价飙升，两人在5月4日全数出售41.5万股，套现2320.6万美元，每股平均价56美元，获利818万美元。

　　道琼斯否认调查李国宝

　　5月9日，《华尔街日报》的报道刊登了李国宝对此事的回应，他说：“我没有向任何一个人透露有关道琼斯的资料，即使是我的太太。”他又称，不清楚记得何时知道有关上述收购的事宜，但相信是在一次董事会电话会议期间，这个电话会议是在4月18日前召开。

　　李国宝其后透过律师对传媒的追访一概不予回应。道琼斯的电话会议是在4月13日举行，向董事通报收购事件，时间与梁家安夫妇买入行动十分吻合。不过美国证监会的诉讼状没有提及内幕消息的来源，也没有提及李国宝的名字。道琼斯公司在5月10日也否认正在调查李国宝泄密问题。

　　这宗案件预期在5月18日开始审讯。香港一名熟悉美国法律的资深律师对本报说，由于是次为民事诉讼而非刑事，梁家安夫妇可以自行决定是否到美国应讯。他估计两人会由美国律师代表处理此事。

　　另外美证监会已经成功申请冻结其出售股份后2320.6万美元资金及其股票账户，两人可以在6月18日以前提出上诉。上述资深律师称，这类案件如果当事人承认自己有问题，大多数会选择庭外和解赔款了事，很少需要开庭。但如果当事人不认罪，审讯过程中，美证监会可能会公开更多交易数据，幕后泄密者便可能曝光。

　　由于事件涉及两大国际媒体的交易，涉案的又是香港知名人士，美国媒体的报道焦点，已转向批评香港作为国际金融中心，监管机构对于内幕交易打击不力。

　　香港对付内幕交易多采用刑事检控，搜证、检控及审讯过程漫长。比如刚于上周宣判的中联系统(已私有化除牌)内幕交易案，事发日期是2000年2月，事件缠绕7年才划上句号。道琼斯事件嫌疑人在出售股票后4日监管机构即采取行动，在香港不可能出现。

　　香港证监会一般在发现股份买卖有怀疑内幕交易活动时，会向负责买卖的证券行索取客户交易纪录，详细分析找出可疑人士后，再进行调查及约见嫌疑人查讯，得出结论后交由委员会(董事会)研究，再转介财政司司长并咨询律政司，最后才决定是否交由内幕交易审裁处审讯。

　　“打击内幕交易是每个监管机构的责任，但单凭交易表面证据，便可以用民事诉讼的方面，冻结涉嫌者的资产，并公开事件造成公众审讯，这看来是很有效的方法，但未必是优越市场的表现。美国证监会如果以刑事方法提出检控，像刚公布的摩根士丹利前副总裁事件，也要在事发后近两年才采取行动，所以快不一定好。”

　　他续称：“美国404条款已经因为监管过严吓怕上市公司，现在所有交易纪录都可以因为受怀疑而昭告天下，也会令一些投资者不敢投资美国股市，造成另一种的矫枉过正。”前述香港监管机构高层说。

　　“笨贼”与“聪明贼”

　　内幕交易会带来巨大利益，所以在每个证券市场都会出现，分别只是行事手法及监管当局如何遏止。

　　一名熟悉内幕交易操作情况的香港证券界高层对本报说：“只可以说梁家安夫妇是笨贼，香港及内地有更多聪明贼。”

　　他指出，在香港及内地参与内幕交易者，绝大多数不会使用自己的个人户口操作，而会利用第三者户口，即俗称“使横手”，一些不法的证券商，会提供“一条龙”服务，代为安排第三者户口，并有他们的“江湖办法”，保证户口的真正主人不能把资金提走。

　　另外内幕交易多数不会经由大型证券行进行，而由一些小券商包办。“香港券商很少会主动向监管机构举报问题交易，遇到调查，也很少全盘合作，传闻这次是美林证券主动向美证监会举报异常交易，这种情况在香港很难出现。”

　　这名高层又称，内幕交易中有一招叫“易子相食”，即得悉内幕消息的上市公司管理层或董事，将消息告知另一家上市公司朋友，由他们去买卖，此举令监管机构进行调查时困难更大。

　　“这种情况在内地上市公司中很普遍，内地上市公司管理层往往较市场知道大量的股价敏感消息，他们当中的不良分子，便借着交换内幕情报来发财。”他说。

ksk

也灭有多少阿
就800万
有能力指导内幕的人因该不会在乎这点钱的